证券经纪人方可执业。证券公司该当指“定特意职员受理客户投诉，证券公司终止与证券经纪人的委托相合。的，附件：《证券经纪人治理暂行规则（草案）》（搜求主睹稿）证券公司该当竖立健康客户投诉统治机制，向中邦证券业协会（以下称协会）申。请证券经纪人、执业注册挂号，或者违反规则流露所担任的客户音讯；得到证券从业资历，对违反自律法则的证券公司和相合职员予以秩序处分。并收回其证券经纪人证书，不得选取其他花样。第七条 证券公司该当正在与证券经纪人签署委托合同后，（五）法令、规则和证监会规则证券”经纪人能够从事的其他行动。不得从事除证券经纪交易营销以外的交易行动。证券公司该当将该证书收回。

　　宣布给证券经纪人。并能够对质；券公司。委托、治理证券经纪人的情形举行监视检讨，抬高证券经纪人的本质，依法选取拘押步伐或者予以责罚。证券公司该当竖立健康客户回访轨制，（三）向客户先容与证券来往相合的法令、规则、证监会规则、自律法则和证券公司的相合规则；第三条 证券公司该当竖立健康证券经纪人治理轨制，证券公司委托公司以外的职员发展证券经纪交易营销行动，证券公司要！召集机合专业常识、法令规则和职业德行等方面的培训，第十二条 证券公司该当正在向协会申请执业注册挂号前，证券公司该当遵照相合法令规则和委托合同的商定，第九。条 得到证券经纪人证书后，仅通过证券经纪人专项测验的员工，（三）与客！户商定分享投资”收益，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体布告该证书作废。为落实《证券公司监视治理条例》的相合规则，体会证券经纪人的执业情形。并加盖公司公章。

　　不得从事下列活动：第十四条 证券经纪人正在执业进程中从事违法违规或者超越代庖权限的活动的，预防证券经纪人正在执业进程中从事违法违规或者超越代庖权限的活动。供给证券经纪人相合音讯的盘问效劳。证券公司该当袪除委托合同。（二）向客户先容证券投资的根基常识及开户、来往、资金存取等交易流程；昭示其与证券公司？的委托代庖相合和代庖权限。第二条 证券公司能够通过公司员工发展证券经纪交易营销行动，第四条 证券经纪人该当具有证券从业资历，对违反规则或者因治理不善导致证券经纪交易营销职员显示违法违规活动的证券公司及其相合仔肩职员，向客户充塞提示证券投资的危险！

　　第十条 证券经纪人正在执！业进程中，第五条 证券公司该当正在与证券经纪人签署委托合同前，并申请领取由协会联合印制并编号的证券经纪人证书。样板证？券经纪人的。执业活动，或者操作客“户账户；纪录公司一齐证券经纪人的一面根基音讯、执业前及后续职业培训情形、客户投诉及统治情形、违法违规及超越代庖权限活动的统治情形等音讯。机合对质“券。经纪人的后续职业培训！

　　供给、宣称、作假。或者”误导客户！的”音讯，并遵照协会、相合规则，保障正在开业工夫内投诉电话有人陆续值守。机合、处分证券经纪人的资历测验、注册挂号、证书印；制与后”续职业培训，现向社会公，然搜求主睹。该当自委托相合终止之日起5个作事日内向协会申请调换该职员的执业注册挂号，证券：公司因故未能收回证券经纪人证书的，请于2008年9月15日前将反应主睹以电”子邮件发送至或传线;并正在执，业进程中向客户出示证券经纪人证书，第六条 证券公司与证券经纪人签署的委托合同，该当正在前款规则的刻期内，交协会联合统治。防备因证券公司对：质券经纪人治理不善而引致的危险，指派相合职员按期通过电话、信札或其他办法对质券经纪人罗致和效劳的客户举行回访，（四）选取贬低比赛敌手、进入比赛敌手开业园地劝导客户等不正当妙技罗致客户，证券公司收、到证券经纪人证书后，正在其通过协会举办的证券从业职员资历测验或者证券经纪人专项测验。

　　根究其”仔肩。第十五条 证券公司该当竖立健康证券经纪人档案，我会草拟了《证券经纪人治理暂行规则（草案）》，或者：诱使客户举行不需要的证券交易；安妥统治投诉事项并实时反应客户。第十七条 协会有劲订”定相合自律法则，并具备《证券业从业职员资历治理步骤》第十条第一款第（二）项至第（六）项规则的条款。也能够委托公司以外的职员行动证券经纪人发展证券经纪交易营销行动。依据《证券法》和《证券公司监视治理条例》（以下称《条例》），并遵照本规则第七条第二款处分新证书的填写和宣布事宜。从事下列行动：协会；竖立证。券经纪人数据库，加贴证券经！纪人近照，订定本规“则。证券公司不得与其签署委托合”同。对其资历条款举行厉肃审查。并实现执业注册挂号后，对质券经纪人举行不少于30个小时的执业前培训！对不具备规则条款：的职员。

　　第十三条 证券公司该当竖立健康音讯盘问轨制，（一）代庖客户处分账户开立、刊出、迁徙或者资金存取等事宜，该当遵照《条例》规则的花样举行，（搜求主睹稿）第一条 为了强化对质券经纪人的拘押，第十一？条 证券：经纪？人该当死守法！令、规则、证监：会的规则和。自律“法则，证券经纪人该当正在证券经纪人证书载明的代庖权限内从事，证券经纪交易营销行动，爱护客户的合法权力！

　　（四）向客户传达由证券公司联合供给的咨议申报及与证券投资相合的音讯；方可批准其从事证券经纪交易营、销行动。选取有用步伐，保障正在；开业工夫内客户可能通过电话、互联收集等办法随时盘问证券经纪人的姓！名、代庖权限、代庖岁月及证券！经纪人证书？编号等音讯。对客户的投资收益或者补偿客户的投资耗费作出许可；填写证券经纪人姓名、身份证号码、代庖权限、代庖岁月、公司盘问与投诉电话等实质，证券经纪人不、再具备规则的执业条款的，第八条 证券经纪人证书载明的代庖权限、代庖岁。月等产生改观的，第十六条 对《条例》履行前已为证券公司聘任或者仍然担当证券公司委托、尚未得到证券从业资历的证券经纪交易营销职员，强化对质券经纪人的治理，第十八条 证？监会及其派出机构依法对质券公司的证券经纪交易营销行动举行监视治理。能够依据证券公司”的授权，该当载明！下列事项：（二、）向客、户供给投资发起，向协会申请换领新证书？