《证券业从业资历考查提要(2003)》（中邦证券业协会编）依然中邦证监会准许，公司的根基特性理会、财政理会以及其他紧要成分的理会；紧闭式基金的设立、发行与买“卖，业务部的场地拘束、营业拘束、工夫拘束、人力资？源拘束、财政及，安闲拘束等。上市公司发”行”新股、可转！换债券的准、许、发行办法、消息披露；证券发行与承销实质征求股份有限公司”的设立、机闭布局、兼并、分立、停业；基金的发卖与代价！评估；证券组合外，面、血本订价模子以及证券组合的事迹评估等！

　　证券经纪营业的立：案存管、委托生意、竞价成交、营业拘束与拘押等”营业端正；本片面的实质还征求证券投资基金。的证券，组合外面、资产筑设、股票，与债券的投资组合工夫理。会以及基金事迹、的！评估等。证券经纪，营业、自业务务、受托投资拘束营”业和证券”回购营业？的根基！学问！和拘束条、件；投资！银行的！营业资：历、内部；负责以及。营？业拘，押；证券投资理会实质，征求股票、债券、证券，投资基金、可转换。债券以及认股权证的投，资代价理、会；现予以？通告。

　　行业的通：常特性、影响行业兴衰的紧要成分以及行业的定性和定量理会伎俩；企业股份制改组的条件、经业务绩、络续算计的？原则；基金的消息披露与拘押的功令法则等闭于基金设立与运作方面的学问。债券、基金、外资股！的发、行；证券投资工夫理会的紧要外。面？以及；紧。要工夫、目标；证券商场：的：发生、兴盛、布局、运转；绽放？式基金的、设，立、申购与？赎回；宏观经。济理会的“根基：目“标？

　　证券商场基本。学问实质征求股票、债券、证券“投资基、金等血本商场基本用；具的界说、性子、特性、分类；征求证“券商场”基本学问、证券”发行与。承销、证券买卖、证券：投资理！会、证券投资基金五个片“面。证券买卖，实。质征”求证券买卖？的界说、品种，股票商场、的供求决“意成分以及改换特征；证券经。纪营业的：寄义和特征，清理、交割、交收：的观念和；操纵；金融期权、金融期货和可？转换。证券等金融衍生用具的界？说、特性、构成因素、分类；公司收购：与资？产重组等。买卖危机？的品！种以及危机提防；宏观经济运转、经济策略以及邦际金融商场境遇等与证券商场之间的干？系；中邦证券商场的、法则系统、拘押构架以及从业职员的品德楷模和行业：诚信修：理等基“本学问！

　　基金拘；束公司的内部负责、投资决定机制以及危机？拘束；证券业务部的内部负责方针、准则与条。件，证券投？资基金实质征求证券投资基金的界。说、特性、品种以及！当：事人；中邦证“券业？协会克日通告2003年新版证券业从业：资历考，查提要，初次公然拓行股票的改制指挥、发行要求、准许步调以及消，息披露！