证券代码：002966 证券简称：苏州银行 公告编号：2022-009

转债代码：127032 转债简称：苏行转债

本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整好声音最高学历选手张姝，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2022年3月14日以电子邮件和书面方式向全体董事发出关于召开第四届董事会第十九次会议的通知好声音最高学历选手张姝，会议于2022年3月25日在苏州工业园区钟园路728号苏州银行大厦现场召开。本行应出席董事12人好声音最高学历选手张姝，现场出席董事6人，张姝董事、叶建芳董事、侯福宁董事、范从来董事、刘晓春董事、兰奇董事通过视频的方式接入。会议由王兰凤董事长主持，部分监事、高级管理人员及相关部门的负责人等列席会议。本次会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本行章程的规定，合法有效。审议通过好声音最高学历选手张姝了以下议案：

一、审议通过好声音最高学历选手张姝了苏州银行股份有限公司2021年度董事会工作报告

本议案需提交股东大会审议。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度行长工作报告

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度资本规划实施及修订报告

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度内部资本充足评估报告

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度财务决算报告及2022年度财务预算计划

六、审议并通过了关于苏州银行股份有限公司2021年度利润分配方案的议案

同意2021年度利润分配预案如下：

一、根据《公司法》和本行章程，按净利润的10%提取法定盈余公积金。2021年度，本行提取法定盈余公积金2.1万元，已达本行注册资本的50%。

二、提取一般风险准备87,900万元,提取后一般风险准备余额为515,146.44万元，符合财政部《金融企业准备金计提管理办法》中的“一般准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的1.5%”的规定。

三、向权益分派股权登记日登记在册的普通股股东按每10股派发现金股利2.8元（含税），并以资本公积按每10股转增1股。

利润分配方案符合监管部门的要求，转增金额未超过公司2021年末“资本公积——股本溢价”的余额，有利于公司的持续稳定发展，充分考虑了投资者的回报，同时能保证公司2022年资本充足率可满足中国银保监会相关监管要求，符合公司和全体股东的利益。本行2021年度现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

本行全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

七、审议通过了苏州银行股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本行全体独立董事和保荐机构招商证券股份有限公司对此事项发表了意见，并与本报告在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2022年IT项目规划及预算的议案

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司章程》的议案

修订后的章程及修订对照表同日在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案需提交股东大会审议，并经监管机构批准后生效。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案

十一、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司董事会议事规则》的议案

十二、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司股权管理办法》的议案

十三、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司关联交易管理办法》的议案

十四、审议通过了关于制定《苏州银行理财产品销售管理办法》的议案

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

十五、审议通过了苏州银行股份有限公司主要股东2021年度履约评价报告

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

十六、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度大股东评估报告

十七、审议通过了苏州银行股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划

苏州银行股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划同日在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

十八、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度关联交易专项报告

十九、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案

《关于苏州银行股份有限公司2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的公告》同日在巨潮资讯网（教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露。本行全体独立董事对此事项发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构招商证券股份有限公司对此事项发表了核查意见，并在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案需提交股东大会审议。

本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

由于本议案涉及关联交易事项，根据本行章程及相关规定，涉及本议案的关联董事闵文军、钱晓红、张姝、范从来回避表决。

二十、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告

本报告及本行全体独立董事和保荐机构招商证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十一、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度报告及摘要

本行2021年度报告同日在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，2021年度报告摘要同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

二十二、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度社会责任报告

本报告在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十三、苏州银行股份有限公司2021年度环境信息披露报告

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十四、审议通过了苏州银行股份有限公司关于发起设立公募基金公司的议案

同意本行联合发起设立合资公募基金管理公司，注册资本1.5亿元人民币，本行拟持股比例为55%，并授权董事长全权负责发起设立基金公司的相关事宜。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十五、审议通过了苏州银行股份有限公司2022年度投资计划

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十六、审议通过了关于续聘外部审计机构的议案

董事会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为本行2022年度外部审计机构，聘期一年。2022年度审计费用为365万元，其中包括财务报告审计费用、半年度报告审阅费用、财务报告季度商定程序服务费、内部控制审计服务费等。该费用包括有关增值税、差旅费等各项杂费。

《关于拟续聘会计师事务所的公告》同日在巨潮资讯网（教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露。本行全体独立董事对此事项发表了事前认可意见和独立意见，并在巨潮资讯网（http://教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

二十七、审议通过了关于提名李建其先生为苏州银行股份有限公司第四届董事会股东董事的议案

同意提名李建其先生为苏州银行股份有限公司第四届董事会股东董事候选人。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数不超过公司董事总数的二分之一。李建其先生简历如下：

李建其，男，1964年3月出生，大专学历，助理经济师，现任沙钢集团投资控股有限公司风控总监、财务总监。历任工商银行张家港分行会计、主任、副行长、太仓支行行长、党委书记（副处级）、苏州分行副总经理（副处级）、平安银行张家港支行行长等职。

根据董事会工作需要，拟提名李建其先生为本行股东董事候选人，李建其先生未持有本行股票，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，除上述简历披露的任职信息外，与本行其他董事、监事、高级管理人员及5%以上股东不存在关联关系。

二十八、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2021-2023年数据战略的议案

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

二十九、审议通过了关于提议召开苏州银行股份有限公司2021年度股东大会有关事项的议案

董事会同意召开2021年度股东大会，股东大会通知本行将另行公告。

本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

苏州银行股份有限公司董事会

2022年3月28日

苏州银行股份有限公司

第四届董事会第十九次会议决议公告

六、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2021年度利润分配方案的议案

二、提取一般风险准备87,900万元,提取后一般风险准备余额为 515,146.44万元，符合财政部《金融企业准备金计提管理办法》中的“一般准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的1.5%”的规定。

二十三、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度环境信息披露报告

证券代码：002966 证券简称：苏州银行 公告编号：2022-010

第四届监事会第十五次会议决议公告

本行及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2022年3月15日以电子邮件和书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十五次会议的通知，会议于2022年3月25日在苏州工业园区钟园路728号苏州银行大厦现场召开，本行应出席监事9人，实际出席监事8人，委托出席监事1人，监事韩燕委托监事柯建新表决。会议由杨建清监事长主持，总行相关部门负责人列席会议。本次会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本行章程的规定，合法有效，审议通过了以下议案：

一、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度报告及摘要

监事会认为，本行董事会编制苏州银行股份有限公司2021年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度社会责任报告

三、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司章程》的议案

四、审议通过了苏州银行股份有限公司关于发起设立公募基金公司的议案

本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过了关于续聘外部审计机构的议案

监事会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为本行2022年度外部审计机构，聘期一年。

《关于拟续聘会计师事务所的公告》同日在巨潮资讯网（教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

六、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度财务决算报告及2022年度财务预算计划

七、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2021年度利润分配方案的议案

监事会认为：利润分配方案符合监管部门的要求，有利于公司的持续稳定发展，充分考虑了投资者的回报，同时能保证公司2022年资本充足率可满足中国银保监会相关监管要求，符合公司和全体股东的利益。

八、审议通过了苏州银行股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

苏州银行股份有限公司2021年度募集资金存放及实际使用情况专项报告在巨潮资讯网（教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度关联交易专项报告

十、审议通过了关于苏州银行股份有限公司2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案

《关于苏州银行股份有限公司2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的公告》同日在巨潮资讯网（教育 .自考材料info.专升本 .自考材料）披露，供投资者查阅。

十一、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度监事会工作报告

十二、审议通过了关于修订《苏州银行股份有限公司监事会议事规则》的议案

十三、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度董事会和董事履职评价报告

本议案需向股东大会报告。

本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

十四、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度监事会和监事履职评价报告

十五、审议通过了苏州银行股份有限公司2021年度高级管理层和高级管理人员职评价报告

苏州银行股份有限公司监事会

2022年3月25日

证券代码：002966 证券简称：苏州银行 公告编号：2022-012

关于拟续聘会计师事务所的公告

2022年3月25日，苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘外部审计机构的议案》,拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）为本行2022年度审计机构，并同意将本议案提交本行股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息。普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2020年度)的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与贵行同行业(金融业)的A股上市公司审计客户共16家。

2.投资者保护能力。在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录。普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息。胡亮，注册会计师协会执业会员，1997年起成为注册会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2020年起开始为贵行提供审计服务，1995年起开始在本所执业，近3年已签署或复核8家上市公司审计报告。

签字注册会计师：薛於，注册会计师协会执业会员，2017年起成为注册会计师，2013年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为贵行提供审计服务，2012年起开始在本所执业，近3年已签署或复核1家上市公司审计报告。

项目质量复核合伙人：闫琳，注册会计师协会执业会员，2000年起成为注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，2022年起开始为贵行提供审计服务，1997年起开始在本所执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

2.诚信记录。就普华永道中天拟受聘为苏州银行股份有限公司的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师胡亮先生、质量复核合伙人闫琳女士及签字注册会计师薛於女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性。就普华永道中天拟受聘为苏州银行股份有限公司的2022年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师胡亮先生、质量复核合伙人闫琳女士及签字注册会计师薛於女士不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费。普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。贵行拟就2022年度财务报表审计项目向普华永道中天支付的审计费用为人民币365万元(含内部控制审计费用人民币58万元)，较2021年度财务报表审计费用增加人民币16万元，同比增加4.58%。该费用包括有关增值税、差旅费等各项费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况。

本行第四届董事会审计委员会2022年第一次会议于2022年3月24日召开，同意将《关于续聘外部审计机构的议案》提交董事会审议。审计委员会结合普华永道中天的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、和审计服务质量等方面，并综合本行业务发展情况等因素，认为其具备继续为本行提供审计服务的专业能力、经验和资质，同意续聘普华永道中天为本行2022年度外部审计机构。

（二）独立董事的事前认可意见和独立意见。

独立董事对该事项发表的事前认可意见如下：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，苏州银行聘请其为2022年度外部审计机构符合相关法律法规的要求，有利于保障苏州银行审计工作的质量，有利于保护苏州银行及股东利益、尤其是中小股东利益。我们对于《关于续聘外部审计机构的议案》表示认可，同意将该议案提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，苏州银行聘请其为2022年度外部审计机构符合相关法律法规的要求，有利于保障苏州银行审计工作的质量，有利于保护苏州银行及股东利益、尤其是中小股东利益，其审议程序符合法律法规和公司章程规定，并同意将该议案提交股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

本行第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘外部审计机构的议案》，其中同意票12票，反对票0票，弃权票0票。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

1.董事会决议；

2.审计委员会决议；

3.独立董事签署的事前认可和独立意见；

4.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式等。